2. 财务会计
  3. 下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往

下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往

题库总管2019-12-17  35
问题 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案D
解析业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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