首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
Loveyou
2020-05-20
33
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20;50B.20;100C.30;50D.30;100
选项
答案
A
解析
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:具备证券承销与保荐业务资格;设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度;全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c8ypKKKQ
相关试题推荐
甲公司2018年实现营业收入1000万元,当年广告费用发生了200万元,税法规定
2×18年7月20日,甲公司取得当地财政部门拨款1860万元,用于资助甲公司2×
1、B公司2012年销售收入5000万元,净利润400万元,支付股利200万元。
2、东方公司目前的资本结构为:公开发行的长期债券900万元,普通股1200万元,
1、梦想公司上年平均资产8000万元,平均负债5000万元,净利润为420万元,
一项600万元的借款,借款期3年,年利率为8%,若每半年复利一次,有效年利率会高
已知甲公司年末负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元
已知甲公司上年财务费用为100万元(其中利息费用为140万元,利息收入为40万元
某企业上年销售收入为1000万元,若预计下一年通货膨胀率为5%,所确定的外部融资
某有限责任公司注册资本为100万元,股东人数为4人,董事会成员为9人,监事会成员
随机试题
某企业2016年3月投资1500万元取得5万平方米的土地使用权,用于建造面积为3
临床合理输血的主要目的是()。 A.减轻医护人员的工作负担 B.节约血液
项目招标的共同条件不包括()。
根据票据法律制度的规定,持票人对支票出票人的追索权,应当在一定期限内行使。该期间
女,26岁。第一胎分娩中,宫口开全2小时10分钟,先露S+2,胎位LOT,宫缩由
银行与合作机构是合作的关系,不会出现对立的情况。( )
共用题干 患者女性,32岁,诊断抑郁症。
根据《建设工程质量管理条例》,以下对施工单位质量责任和义务的正确表达是()
患者男,45岁。车祸致左小腿持续性疼痛。查体:左小腿肿胀严重,拒按,足背动脉触及不清,足背屈时疼痛剧烈。 紧急治疗的方法为A.制动休息B.立即切开复位C
建设工程实行施工许可证制度,主要是为了()。A.杜绝违章建筑B.确认建筑施工单位的施工能力和条件C.防止施工单位违法转包工程D.确保工程项目符合法定的开工