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财务会计
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
Loveyou
2020-05-20
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问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20;50B.20;100C.30;50D.30;100
选项
答案
A
解析
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:具备证券承销与保荐业务资格;设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度;全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
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