首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万
Loveyou
2020-05-20
40
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20;50B.20;100C.30;50D.30;100
选项
答案
A
解析
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:具备证券承销与保荐业务资格;设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度;全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c8ypKKKQ
相关试题推荐
甲公司2018年实现营业收入1000万元,当年广告费用发生了200万元,税法规定
2×18年7月20日,甲公司取得当地财政部门拨款1860万元,用于资助甲公司2×
1、B公司2012年销售收入5000万元,净利润400万元,支付股利200万元。
2、东方公司目前的资本结构为:公开发行的长期债券900万元,普通股1200万元,
1、梦想公司上年平均资产8000万元,平均负债5000万元,净利润为420万元,
一项600万元的借款,借款期3年,年利率为8%,若每半年复利一次,有效年利率会高
已知甲公司年末负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元
已知甲公司上年财务费用为100万元(其中利息费用为140万元,利息收入为40万元
某企业上年销售收入为1000万元,若预计下一年通货膨胀率为5%,所确定的外部融资
某有限责任公司注册资本为100万元,股东人数为4人,董事会成员为9人,监事会成员
随机试题
属于左心衰竭临床表现的是( )。 A、下肢水肿 B、夜间阵发性呼吸困难
对上万种物资进行优先级分类时,需借用CVA分类法进行归类。()(2004年5月
(48-49题共用备选答案) A.薄荷 B.紫苏 C.荆芥 D.防风
根据企业所得税的有关规定,以下对于所得来源确定的表述中,正确的是()。
在下列太阳系行星中,距太阳最近的是()。 A.水星B.地球C.火星D.
下列关于可行性研究报告中的财务分析的重要性体现的表述,不正确的是()。
我国民间广为流传“瑞雪兆丰年”,意思是说冬天下几场大雪,这是来年庄稼获得丰收的预
“至虚有盛候”、“大实有羸状”之语,是对下列哪一项的最好说明 A.虚实转化
什么是学习动机?学习动机的种类有哪些?
十八大代表、新闻出版总署署长柳斌杰表示,《著作权法》正在修改中,未来销售盗版光盘处罚门槛将大幅降低,过去销售600张盗版光盘才判刑,以后销售一张两张就会判...