2. 财务会计
  3. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万

Loveyou2020-05-20  20
问题 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100
选项
答案A
解析证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c8ypKKKQ
相关试题推荐
随机试题