以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。 A．特定政策和程序的实施与评价

恬恬2020-05-20 47

问题以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。A．特定政策和程序的实施与评价B．合规性测试C．合规风险框架D．合规培训与教育E．合规风险评估

选项

答案ABDE

解析制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dYlpKKKQ

相关试题推荐

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（　　）营业税。[2014年
基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确
证券投资基金会计核算的责任主体是（　　）。 A．基金管理公司与基金托管人
从基金类型看，（　　）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金
目前，我国债券基金的管理费率一般低于（　　）。 A．0.1% B．0
（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司
当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当公告，并报监管
基金估值的第一责任主体是（　　）。 A．基金管理公司 B．基金托管人
基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（　　）的核对。[
关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（　　）。[2014年11月证券真

随机试题

下列基础设备中，适用于有强烈振动和冲击的重型设备的是（）。
不良贷款是指借款人未能按原定的贷款协议按时偿还()贷款本息的贷款。
（）是利用两项不同性质而又有内在联系的数值之间的比例关系，根据其中一项为已知数
女性，42岁，急性肠梗阻1天。大量呕吐、乏力、不口渴，舌干燥，皮肤干燥、松弛．脉
贷款调查人员应对个人贷款申请内容和相关情况的____、准确性进行调查核实；贷款审查人员应对贷款调查内容的____、准确性进行全面审查。(　　)A.合理性、合法性
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度命令应保管（）。A.半年B.一年C.两年D.一个月
文化是一种“软实力”，在如今市场竞争的时代，它的作用举足轻重，不论在国内国外，概莫能外。“软实力”的内涵，既包括对民族传统文化的继承和弘扬，又包括对革命历...
某女，30岁，2天前突发小便热涩刺痛，时夹血块，尿色深绛，心烦，舌黄，脉滑数，为A.尿血，湿热B.尿血，毒邪C.淋证，血淋D.淋证，热淋E.尿血，肝火
室内排水管道上需要设置双向清通的检查口，设置要求为()。A.立管上检查口之间的间距不大于12mB.最底层和设有卫生器具的二层以上坡屋顶建筑物的最高层排水立管上
依据《生产安全事故报告和调查处理条例》，对事故调查组提交的重大事故调查报告，人民政府应当自收到之日起()日内作出批复。A.10B.15C.20D.30

以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。 A．特定政策和程序的实施与评价

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。[2014年

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确

证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。 A．基金管理公司与基金托管人

从基金类型看，（ ）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金

目前，我国债券基金的管理费率一般低于（ ）。 A．0.1% B．0

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管

基金估值的第一责任主体是（ ）。 A．基金管理公司 B．基金托管人

基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（ ）的核对。[

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。[2014年11月证券真

下列基础设备中，适用于有强烈振动和冲击的重型设备的是（）。

不良贷款是指借款人未能按原定的贷款协议按时偿还()贷款本息的贷款。

（）是利用两项不同性质而又有内在联系的数值之间的比例关系，根据其中一项为已知数

女性，42岁，急性肠梗阻1天。大量呕吐、乏力、不口渴，舌干燥，皮肤干燥、松弛．脉

贷款调查人员应对个人贷款申请内容和相关情况的____、准确性进行调查核实；贷款审查人员应对贷款调查内容的____、准确性进行全面审查。( )A.合理性、合法性

《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度命令应保管（）。A.半年B.一年C.两年D.一个月

文化是一种“软实力”，在如今市场竞争的时代，它的作用举足轻重，不论在国内国外，概莫能外。“软实力”的内涵，既包括对民族传统文化的继承和弘扬，又包括对革命历...

某女，30岁，2天前突发小便热涩刺痛，时夹血块，尿色深绛，心烦，舌黄，脉滑数，为A.尿血，湿热B.尿血，毒邪C.淋证，血淋D.淋证，热淋E.尿血，肝火

室内排水管道上需要设置双向清通的检查口，设置要求为()。A.立管上检查口之间的间距不大于12mB.最底层和设有卫生器具的二层以上坡屋顶建筑物的最高层排水立管上

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》，对事故调查组提交的重大事故调查报告，人民政府应当自收到之日起()日内作出批复。A.10B.15C.20D.30

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（　　）营业税。[2014年

证券投资基金会计核算的责任主体是（　　）。 A．基金管理公司与基金托管人

从基金类型看，（　　）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金

目前，我国债券基金的管理费率一般低于（　　）。 A．0.1% B．0

（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当公告，并报监管

基金估值的第一责任主体是（　　）。 A．基金管理公司 B．基金托管人

基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（　　）的核对。[

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（　　）。[2014年11月证券真

贷款调查人员应对个人贷款申请内容和相关情况的、准确性进行调查核实；贷款审查人员应对贷款调查内容的、准确性进行全面审查。(　　)A.合理性、合法性