以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。 A．特定政策和程序的实施与评价

恬恬2020-05-20 46

问题以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。A．特定政策和程序的实施与评价B．合规性测试C．合规风险框架D．合规培训与教育E．合规风险评估

选项

答案ABDE

解析制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dYlpKKKQ

相关试题推荐

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（　　）营业税。[2014年
基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确
证券投资基金会计核算的责任主体是（　　）。 A．基金管理公司与基金托管人
从基金类型看，（　　）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金
目前，我国债券基金的管理费率一般低于（　　）。 A．0.1% B．0
（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司
当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当公告，并报监管
基金估值的第一责任主体是（　　）。 A．基金管理公司 B．基金托管人
基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（　　）的核对。[
关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（　　）。[2014年11月证券真

随机试题

陈先生接管一家濒临倒闭的企业3个月，出现头痛、失眠、心跳加快、肌肉酸痛等症状，按
案例一(10)： …… 第七次咨询： …… 心理咨询师：经过前几次的咨询
填写LES时，通常要求自评者判断那些经历过的事件对本人来说()多选
不属于急性病毒性心肌炎常见临床表现的是A:先有发热，然后出现心悸、胸闷B:恶心、呕吐等消化道症状C:可合并各种心律失常D:常出现器质性心脏杂音E:心动过
图纸会审之前，设计单位在设计文件交付施工时，需按法律规定的义务进行（　　）。A.设计说明B.设计交底C.设计会审D.图纸解释
房地产法律咨询服务的方式主要有()。A:个案解答B:房地产经营咨询C:商业文书审查D:土地开发投资咨询E:房地产全程法律服务
共用题干小张和小王是美国名校计算机专业研究生，毕业后两人回国创业，在北京成立了一家小型互联网公司。起初，公司一共不到20人。与很多公司一样，小张和小王...
关于美国劳动关系模式特征的说法，正确的是（）A.它具有浓厚的自由化分散化色彩B.工会企业化是美国工会运动的特色C.工会组建率相对比较低D.雇主协会集中度高
公共财政履行收入分配职能的目标是()。A:实现平均分配B:实现效益分配C:实现效率分配D:实现公平分配
内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分。折分按()以及其他抵（质）押品的顺序进行。A:金融质押品、应收账款、商

以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。 A．特定政策和程序的实施与评价

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。[2014年

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确

证券投资基金会计核算的责任主体是（ ）。 A．基金管理公司与基金托管人

从基金类型看，（ ）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金

目前，我国债券基金的管理费率一般低于（ ）。 A．0.1% B．0

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管

基金估值的第一责任主体是（ ）。 A．基金管理公司 B．基金托管人

基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（ ）的核对。[

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。[2014年11月证券真

陈先生接管一家濒临倒闭的企业3个月，出现头痛、失眠、心跳加快、肌肉酸痛等症状，按

案例一(10)： …… 第七次咨询： …… 心理咨询师：经过前几次的咨询

填写LES时，通常要求自评者判断那些经历过的事件对本人来说()多选

不属于急性病毒性心肌炎常见临床表现的是A:先有发热，然后出现心悸、胸闷B:恶心、呕吐等消化道症状C:可合并各种心律失常D:常出现器质性心脏杂音E:心动过

图纸会审之前，设计单位在设计文件交付施工时，需按法律规定的义务进行（ ）。A.设计说明B.设计交底C.设计会审D.图纸解释

房地产法律咨询服务的方式主要有()。A:个案解答B:房地产经营咨询C:商业文书审查D:土地开发投资咨询E:房地产全程法律服务

共用题干 小张和小王是美国名校计算机专业研究生，毕业后两人回国创业，在北京成立了一家小型互联网公司。起初，公司一共不到20人。与很多公司一样，小张和小王...

关于美国劳动关系模式特征的说法，正确的是（）A.它具有浓厚的自由化分散化色彩B.工会企业化是美国工会运动的特色C.工会组建率相对比较低D.雇主协会集中度高

公共财政履行收入分配职能的目标是()。A:实现平均分配B:实现效益分配C:实现效率分配D:实现公平分配

内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分。折分按()以及其他抵（质）押品的顺序进行。A:金融质押品、应收账款、商

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（　　）营业税。[2014年

证券投资基金会计核算的责任主体是（　　）。 A．基金管理公司与基金托管人

从基金类型看，（　　）的管理费率最高。 A．股票基金 B．债券基金

目前，我国债券基金的管理费率一般低于（　　）。 A．0.1% B．0

（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当公告，并报监管

基金估值的第一责任主体是（　　）。 A．基金管理公司 B．基金托管人

基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（　　）的核对。[

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（　　）。[2014年11月证券真

图纸会审之前，设计单位在设计文件交付施工时，需按法律规定的义务进行（　　）。A.设计说明B.设计交底C.设计会审D.图纸解释

共用题干小张和小王是美国名校计算机专业研究生，毕业后两人回国创业，在北京成立了一家小型互联网公司。起初，公司一共不到20人。与很多公司一样，小张和小王...