首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
操作风险的“三道防线”不包括( )。A.业务管理条线 B.风险合规条线 C.审计监督条线 D.内部控制条线
操作风险的“三道防线”不包括( )。A.业务管理条线 B.风险合规条线 C.审计监督条线 D.内部控制条线
admin
2020-12-24
65
问题
操作风险的“三道防线”不包括( )。
选项
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.审计监督条线
D.内部控制条线
答案
D
解析
操作风险的“三道防线”即A、B、C三个选项内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hQW0KKKQ
相关试题推荐
()是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...
()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12月1日B.2002年2月1日C.2001年9月1日D.2005年3月1日
基金管理人内部控制机制一般包括()。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是()。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内控为主体D.社会监督为补充
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。A.投资者B.经理层C.销售人员D.托管机构
关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资
基金投资顾问机构的法定义务不包括()。A.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述B.不得损害服务对象的合法权益C.向投资人充分揭示投资风险D.不得以任何方式
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括()。A.合规管理
随机试题
某公安机关法医鉴定室的法医王某一天下班途中,亲眼目睹了李某故意伤害案的经过。下列
患儿,女,5岁,诊断为化脓性脑膜炎,经细菌培养确定为肺炎链球菌感染。此时应首选的
在公路技术等级分类中,折合小客车年平均昼夜交通量在25000辆以上、专供汽车使用
男性,50岁。多饮、多尿、纳差伴体重下降4个月。体检:身高171cm,体重65k
上市期限结构的影响因素()。 Ⅰ.成长机会 Ⅱ.资产期限 Ⅲ.非债务税盾 Ⅳ.公司规模 Ⅴ.实际税率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.
下列步骤不能用于Ⅰ型超敏反应的变应原提取的是A:强碱化处理B:粉碎与匀浆C:过滤与分离D:脱脂与提取E:分装保存
患者3天前左上磨牙颊侧牙龈突然肿起,接诊医生诊断为急性牙周脓肿。脓肿可触及波动感,如需在脓肿表面切开引流,则切口是A.与牙龈缘平行的水平切口B.与牙龈缘垂直的
某市安全监督部门派出安全监督检查人员对在建工程进行安全监督检查,安全监督检查人员可以行使的职权有()。A.对不符合规范要求的现场调查取证B.当场要求纠正现场临
当组织出现结构性失衡时,正确的做法有()。A:延长工作时间,让员工加班加点B:进行人员内部的重新配置C:进行针对性的专门培训D:进行人员置换,裁减那些组织
(1)1月1日,甲公司委托证券公司购入乙公司发行的公司债券,并将其划分为交易性金融资产。该债券于2011年7月5日发行,面值为450万元,票面年利率为4%...