首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处
免费考试题库
2019-12-17
31
问题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
选项
A、5万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、5万元以上20万元以下D、5万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tipsKKKQ
相关试题推荐
(一) 甲公司委托乙房地产估价机构评估其拥有的某市服装城内的一处商业房地产的抵
本次估价背景情况如下: 某房地产估价机构接受委托评估某住宅小区一幢22层临街商
某市规定自2013年4月1日起对二手房交易中的个人所得税由原来按照交易总额的1%
某市规定自2013年4月1日起对二手房交易中的个人所得税由原来按照交易总额的1%
某市规定自2013年4月1日起对二手房交易中的个人所得税由原来按照交易总额的1%
某房地产估价机构接受委托,对市中心某大厦地下一、二层进行房地产抵押价值评估,目的
某房地产估价机构在开展估价人员业务培训时,设定同一价值时点,对某工厂整体房地产分
甲房地产估价机构(以下称甲机构)接受人民法院委托,对建于2010年的某项目一期的
某房地产估价机构接受委托,为征收补偿需要而评估一处位于市区的平房价值。该房屋登记
某房地产估价机构接受委托,为征收补偿需要而评估一处位于市区的平房价值。该房屋登记
随机试题
依据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金( )。 A.都是公司型基金
下列智能化系统调试检测内容中,属于变配电系统调试检测的有()。
因建筑工程施工合同纠纷提起的诉讼,()法院有管辖权。
基金财产保管对托管人的基本要求包括()。
某公路段施工中,计划时段内应完成的工程量P,计划时段内的制度台班数W1,机械的台
根据测绘单位的具体情况,其成本管理的三个层次是()
中共中央国务院发布意见要求“已建成的住宅小区和单位大院要逐步打开,实现内部道路公共化”,对此赞同者有,质疑的声音也有。请谈谈你的看法。
信息导引及发布系统中,对各个播放端进行远程监控和管理的是()。A.网络平台B.播放端C.显示终端D.管理端
不少中小学教师尽管在热情地搞科研,然而兴趣根本不在研究上,搞科研并非出于学术性目的,而似乎是为了满足某种功利性需要的必然选择。功利性的研究行为,凸显了浮...
根据《物权法》,同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是()。A:留置权人B:抵押权人C:质权人D:动产所有权人