首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是( )。A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是( )。A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度
admin
2020-12-24
47
问题
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是( )。
选项
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案
A
解析
合规风险管理体系具体包括的基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yBF0KKKQ
相关试题推荐
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法; Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
保本基金的安全垫等于()。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括()。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折
下列各项说法中,错误的是()。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩,但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述
下列不属于基金经理任职条件的是()。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格C、具有3年以上证券投资管理经历D、最近3年没有受到证券、银
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究 Ⅲ.交易部门 Ⅳ.产品营销部门 Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。A、自我认识、自我学习、自我培训B、自我学习、自我改造、自我完善C、自我评价、自我完善、自我学习
基金与银行储蓄存款的差异不包括()。A、性质不同B、收益与风险特性不同C、投资主体要求不同D、信息披露程度不同
随机试题
对经认定的技术先进型服务企业(服务贸易类),实际发生的职工教育经费支出,不超过工
工程量计量是指施工单位对已完成的工程进行收方、计算和由()给予确认的过程。
赵老师拿了一枚曲别针到课堂上,告诉学生本节课的内容就是让他们尽可能多地说出曲别针
商业银行的资产为1000亿元,资产加权平均久期为3年;负债为900亿元,负债加权
企业法人情况是银行选择合作伙伴的重要参考因素,银行在选择合作伙伴时,必须对企业法
《侵权责任法》第7条规定,行为人损害他人民事权益,不论行为人有无过错,法律规定应当承担侵权责任的,依照其规定。这种侵权损害赔偿的归责原则是()。A.过错责任原则
下列关于教科书的说法正确的是()。A.国家实行教科书审定制度B.教科书的审定办法由省级教育行政部门规定C.未经审定的教科书,选择性出版、选用D.国家不鼓励
毛泽东指出,人民军队的唯一宗旨是()。A.打仗、筹款、做群众工作B.军民一致、军政一致、官兵一致C.坚持党对军队的绝对领导D.全心全意为人民服务
含毒性药的酊剂每10ml相当于原药材的量为A.4gB.5gC.1gD.2gE.3g
(2012年)下列实物项目中,可投保建筑工程一切险的有()。A.已完成尚未移交业主的工程B.业主采购并已运抵工地范围内的材料C.工地范围内施工用的推土机D