首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。 Ⅰ.谈话...
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。 Ⅰ.谈话...
admin
2020-12-24
36
问题
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7gE8KKKQ
相关试题推荐
股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影晌是()。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牵制大股东违规行为,突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...
某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息,优先股股东要求的收益率为2%,该优先股的理论定价为 Ⅰ.4元/股 Ⅱ.不低于9元/股 Ⅲ.8元/股 Ⅳ.不...
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是()。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究...
对证券投资顾问服务人员的要求有()。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率,该收益又被称为()A、当期收益率B、必要收益率C、内部收益率D、到期收益率
评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和()。A、时期选择B、操作策略C、基金经理的工作年限D、市场行情
对证券投资顾问服务人员的要求有()。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
下列对卖出看涨期权的分析错误的有()。 Ⅰ.一般运用于预测后市上涨或已见底的清况下 Ⅱ.平仓损失=权利金卖出价-权利金买入价 Ⅲ.期权被要求履约风...
股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是()。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牽制大股东违规行为,突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...
下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...
随机试题
保险公司的资金运用不能是()。 A.银行存款 B.买卖债券 C.投资不动产
下列不常伴有后方回声增强效应的是 A.肝囊肿 B.肝脏内血管瘤 C.正常胆
关于经济增加值(EVA),下列说法正确的有()。
下列有关函证的说法中,正确的是()。
根据下列图表,回答问题 根据上图,下列关于我国农村用电发电情况的表述
慢性哮喘患者如每周哮喘发作2~5次,每月夜间哮喘发作>2次,病情应评价为
募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ....
认为“游戏是为未来准备”的游戏理论是() A、剩余精力说B、复演论C、松弛说D、生活预备说
人工流产时,宫腔深度超过检查时子宫的大小,未吸出组织,患者腹痛剧烈,出冷汗,面色苍白。应首先考虑的诊断是A.吸宫不全B.子宫穿孔C.人流综合征D.葡萄胎E.宫外
下列实行专业分包的工程中,专项施工方案不能由专业分包单位组织编制的有()。A.深基坑工程B.附着式升降脚手架工程C.起重机械安装拆卸工程D.高大模板工程