监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

admin2020-12-24 46

问题监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

选项

答案对

解析有效的日常监管有利于提高监管评级的效率，增强监管评级的准确性。监管评级遵循全露性、及时性、系统性和审慎性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bMW0KKKQ

相关试题推荐

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确
招募说明书的主要披露事项是(　)。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式
《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理
(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

随机试题

配送作业的拣货方式有()。 A．人工加机械拣取 B．单一订单拣取 C．批
生产性粉尘的种类繁多，理化性状不同，对人体所造成的危害也是多种多样的，能够导致局
下列方法中，可用来分析和评价工程项目风险的方法是()。
下列药物，用风选法可去除杂质的是
在产品质量管理中，对产品质量的监督管理和执法监督检查，采用地域管辖的原则，这体现
患者，男性，48岁。因皮肤黄染、食欲不振、恶心10天，意识模糊、烦躁不安1天由急诊入院。有乙肝病史8年。查体：BP110／70mmHg，神志恍惚，巩膜中度...
道德行为是衡量学生思想品德水平高低的{pz_填空}。
通草药材的药用部位是A:带根全草B:块茎C:茎髓D:根茎E:地上部分
单位工程施工组织设计和分部（分项）工程施工组织设计均应包括的内容有()。A.施工安全管理计划B.工程概况C.施工特点分析D.各项资源需求量计划E
下列各项不能作为遗产继承的是()。A:30万元的银行定期存款B:个人收藏的清代名人字画C:生前好友赠与的一对青花瓷瓶D:朋友委托其鉴定的古董一件

监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确

招募说明书的主要披露事项是( )。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式

《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

合规管理的基本原则不包括( )。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

配送作业的拣货方式有()。 A．人工加机械拣取 B．单一订单拣取 C．批

生产性粉尘的种类繁多，理化性状不同，对人体所造成的危害也是多种多样的，能够导致局

下列方法中，可用来分析和评价工程项目风险的方法是()。

下列药物，用风选法可去除杂质的是

在产品质量管理中，对产品质量的监督管理和执法监督检查，采用地域管辖的原则，这体现

患者，男性，48岁。因皮肤黄染、食欲不振、恶心10天，意识模糊、烦躁不安1天由急诊入院。有乙肝病史8年。查体：BP110／70mmHg，神志恍惚，巩膜中度...

道德行为是衡量学生思想品德水平高低的{pz_填空}。

通草药材的药用部位是A:带根全草B:块茎C:茎髓D:根茎E:地上部分

单位工程施工组织设计和分部（分项）工程施工组织设计均应包括的内容有()。A.施工安全管理计划B.工程概况C.施工特点分析D.各项资源需求量计划E

下列各项不能作为遗产继承的是()。A:30万元的银行定期存款B:个人收藏的清代名人字画C:生前好友赠与的一对青花瓷瓶D:朋友委托其鉴定的古董一件

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确

招募说明书的主要披露事项是(　)。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式

《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则

合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则