监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

admin2020-12-24 44

问题监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

选项

答案对

解析有效的日常监管有利于提高监管评级的效率，增强监管评级的准确性。监管评级遵循全露性、及时性、系统性和审慎性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bMW0KKKQ

相关试题推荐

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确
招募说明书的主要披露事项是(　)。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式
《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理
(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

随机试题

—定量的氢气和氧气，它们分子的平均平动动能相同，则它们分子的平均速率之比为（）
护士注意甲状腺大部切除术后病人说话声音是为了评估有无
D特殊规律；第一组图形都由三个完整的部分构成；第二组图形都由两个完整的部分构成，因此选择D项
用“商住两用房”名义申请商用房贷款的，贷款额度不超过()。
在企业中，被考评者大致可以分为（　　）大类。A.生产人员B.管理人员C.技术人员D.市场营销人员E.行政管理人员
主治外感或内生实热火毒诸证A.清虚热药B.清热泻火药C.清热解毒药D.清热燥湿药E.清热凉血药
为实现招标采购项目成本控制目标，应采取的措施包括()。A:确保招标文件系统严谨、逻辑合理B:定期对里程碑计划的执行进行检查C:采用项目群管理方式合理安排人力
背景资料：某施工单位中标一矿井立风井井筒及其相关巷道工程。风井全深450m，直径6m，相关巷道7000m。井筒检查钻孔提供资料显示，该风井表土层厚11...
在WISC—CR中主要测评注意力与短时记忆能力的分测验是()。 A．常识 B．类同 C．译码 D．背数
服务对象方女士的房子在山洪暴发中被冲毁。丈夫身受重伤，面对突然而来的灾难，她无所适从，对未来感到绝望，甚至有轻生的想法。社会工作者运用危机介入模式开展服务...

监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确

招募说明书的主要披露事项是( )。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式

《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

合规管理的基本原则不包括( )。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

—定量的氢气和氧气，它们分子的平均平动动能相同，则它们分子的平均速率之比为（）

护士注意甲状腺大部切除术后病人说话声音是为了评估有无

D特殊规律；第一组图形都由三个完整的部分构成；第二组图形都由两个完整的部分构成，因此选择D项

用“商住两用房”名义申请商用房贷款的，贷款额度不超过()。

在企业中，被考评者大致可以分为（ ）大类。A.生产人员B.管理人员C.技术人员D.市场营销人员E.行政管理人员

主治外感或内生实热火毒诸证A.清虚热药B.清热泻火药C.清热解毒药D.清热燥湿药E.清热凉血药

为实现招标采购项目成本控制目标，应采取的措施包括()。A:确保招标文件系统严谨、逻辑合理B:定期对里程碑计划的执行进行检查C:采用项目群管理方式合理安排人力

背景资料： 某施工单位中标一矿井立风井井筒及其相关巷道工程。风井全深450m，直径6m，相关巷道7000m。井筒检查钻孔提供资料显示，该风井表土层厚11...

在WISC—CR中主要测评注意力与短时记忆能力的分测验是()。 A．常识 B．类同 C．译码 D．背数

服务对象方女士的房子在山洪暴发中被冲毁。丈夫身受重伤，面对突然而来的灾难，她无所适从，对未来感到绝望，甚至有轻生的想法。社会工作者运用危机介入模式开展服务...

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确

招募说明书的主要披露事项是(　)。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式

《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则

合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

在企业中，被考评者大致可以分为（　　）大类。A.生产人员B.管理人员C.技术人员D.市场营销人员E.行政管理人员

背景资料：某施工单位中标一矿井立风井井筒及其相关巷道工程。风井全深450m，直径6m，相关巷道7000m。井筒检查钻孔提供资料显示，该风井表土层厚11...