2. 财务会计
  3. 证券公司开展自营业务要求（ ）。 Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制

证券公司开展自营业务要求（ ）。 Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制

Loveyou2019-12-17  66
问题 证券公司开展自营业务要求（ ）。Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案A
解析证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。Ⅳ.是保荐机构的义务，故本题选A。
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